其他基金/证券/期货1-49人
职责业绩:
职责 1.作为公司法律风控部负责人,公司创设期间完成整体制度框架设计及建设,搭建股交所及子公司内控体系,形成业务体系; 2.设计私募融资产品框架及合同文本,审核私募融资产品材料,确保项目符合制度及监管要求;处置项目风险; 3.审核挂牌企业申请材料; 4.安排执行本公司及子公司的一般性法律合规审查及稽核工作,确保公司合规稳健运营; 5.管理、处置股交所旗下互联网金融平台融资项目合规风险事宜。 业绩 1.2014年度公司优秀员工。 2.2015年度法律风控部获公司“特别贡献奖”。 3.2016年度法律风控部获公司“先进集体”。 4.工作期间,本部门在人手严重不足的情况下,从零开始创建公司各项制度及内控体系,并形成整套行之有效的私募市场融资产品备案材料模板;协同完成广西区域股权市场首单私募债业务及其他多个融资项目;集中审核大量企业挂牌材料,构建广西区内私募股权资本市场。