主要负责: 1、 负责搭建了公司的预防机制、监督机制、检查机制的反舞弊体系并推动实施。 2、 带领团队开展反舞弊审计。 突出业绩: 1、在入职仅一个月时间内带领团队主动发现公司工程总监舞弊线索并查实,为公司挽回直接损失约20万元,挽回间接损失约80万元。 2、根据举报线索带领团队查办公司工程部长违规收取施工单位保证金并长期占用等舞弊问题,为公 司挽回间接损失约15万元。 通过以上两个审计项目成果,净化了公司风气,起到了震慑作用。因该案件的查办董事长年终发放3.5 万元奖,作为仅入职半年的干部为公司近5年为首次。 3、通过对干部的关联关系排查,发现公司地产总经理在外经营同业公司的违规事实。 4、通过日常招标监督,发现数起围标、串标问题。

采购部向风险防控总监、副总经理汇报下属13人

主要职责: 1、 开展日常经济责任审计、管理审计、合规审计、内控测评、专项审计调查和子公司负责人离任审计。 2、 开展反舞弊审计、违规违纪调查。 3、 公司定标结果审查、经济合同审查;重大投资项目的风险评审等风控工作。 4、 反腐败宣传与廉洁约谈、廉洁文化建设等。 突出业绩: 1、主导审计领导班子亲属利用公司领导影响力违规参与公司招标采购,查实领导班子亲属连续10年通过围标的形式独家、高价、低质向公司供应消辅材料的舞弊案件。以该案件为基础为全特变电工审计系统做反舞弊审计培训。 2、作为业务骨干借调总公司审计招标中心总监重大舞弊案件,主导了前期的线索收集工作。 3、作为业务骨干借调总公司任总公司纪委第三巡察组组长,2018年带领巡察组历时一个月完成四个制造型子公司巡视巡察,共查出有舞弊行业 干部员工6人、领导班子违规2人、涉及金额50余万元,发现重大、一般违规问题共80余项,项目业绩为全集团第一。 4、作为公司2018年反舞弊专项组成员,完成本公司系列舞弊项目的审计,该舞弊案件共查出舞弊人员56人,收缴内外部脏款200余万元。 5、主导或参与10余个子公司负责人的离任审计,60%的离任干部业绩经审计为不达标。 6、2019年晋升至采购部副部长主要负责在全公司范围推广MRO物料互联网采购,开发引进三个专业工 业品电商,建立了互联网采购流程与比价下单的机制,历时一年成功将互联网采购推广到七个生产车 间及四个子公司。

投资审计部向部长汇报

主要负责: 国内解决方案类软件项目执行情况审计、分支机构常规审计。 突出业绩: 1、在大商所机房项目常规审计中,发现了项目分包过程中存在的招标流于形式,内定分包方的舞弊 行为,审计结果得到领导的认可。 2、在广发行测试项目常规审计中,发现了事业部违规选用本事业部离职干部开办的皮包公司为公司 提供协力服务,且价高质次,间接损害公司利益的舞弊行为,审计结果得到领导的认可。

主要负责: 主要工作职责是负责营销体系、商务体系合规性审计、遵循性审计;代理商经营情况审计;商务招标 过程监察;舞弊调查。 突出业绩: 1、在对外协结算合同的审计过程中,发现了供方虚列结算金额、采购部门未扣除不合格品返修费用 等问题,为公司挽回了直接损失30余万元,间接损失17万元,审计结果得到总经理的认可并嘉奖。 2、在对超额库存的审计过程中,发现了采购部门违规采购,超前下单的违规行为,并提出解决超额 库存的合理化建议,建议得到了采纳,为减轻上市公司业绩压力做出了贡献,审计结果得到了领导的 认可。 3、在对营销体系、商务体系审计过程中,发现了并报告了公司销售合同管理、印章管理设备收货凭 据管理的重大漏洞,发现并报告了多家不合格供应商为公司避免了潜在损失。

主要负责: 带领审计小组完成大型企业集团、上市公司或金融机构下属子公司、分支机构的审 计任务,指挥、协调、督导审计小组的工作,承担重要会计报表科目的审计,就审计中发现的问题与客户和上级沟通,出具审计报报告、编制新旧会计准则比较报表、出具管理建议书帮助客户完善内部 控制规范会计核算并协助经理完成合并报表的编制。独立完成外资企业清算业务,为客户就清算事宜 与商务、工商、税务、财政等政府部门和银行进行沟通、准备材料等工作。参与的审计项目有中国南 方航空集团年审、中国外运集团年审、中国国电集团年审、中国银河金控年审、世纪证券专项审计、 中国一重IPO审计等。 突出业绩: 1、在南航集团年报审计中,发现了其子公司400余万元的账外资产,审计结果为事务所规避了风险, 并得到了合伙人及客户的认可。 2、在中国国电集团年报审计中,发现了其子公司的故意财务造假行为,涉及金额4000余万元,审计 结果为事务所规避了风险并在使合伙人在与客户的谈判中占据了主动。 3、独立完成了美国德维投资顾问北京公司的清算工作,工作得到了外方客户及合伙人的认可,该项 目创造了当年单人产值30万元的业绩,排名部门前十名。